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[经济/管理]恒泰证券股份有限公司营销人员客户服务管理规定

恒泰证券股份有限公司 营销人员客户服务管理规定 营销人员客户服务管理规定 客户服务管理

第一章 第一章 总则 第一条 为规范证券营销人员客户服务管理行为, 提升客户服务水平, 保障客户合法权益, 根据 《证券公司监督管理条例》 《恒泰证券股份有限公司营销人员管理办法》制定本规定。 和 , 第二条 公司实行营销与咨询服务相分离的原则,营销人员可以提供日常服务但不得提 供咨询服务,营业部理财顾问部统一负责对客户(包含但不限于营销人员客户)提供全面、 专业、优质服务。 第三条 公司营销人员在进行客户招揽、 客户服务、 产品销售过程中, 应当对客户的基本 情况、 投资理念和风险承受力进行了解的前提下, 为客户推荐适当的投资产品和服务, 但不得 提供非公司统一提供的咨询服务。 第四条 营销人员在进行客户服务过程中, 应遵循公平原则和保密原则, 公平对待每一个 客户,差异化服务内容应事先告知客户;在业务办理和日常服务过程中,对客户相关资料和 隐私保密, 在未征得客户同意前提下不得向第三方泄露客户资料。 第五条 营销人员与客户发生纠纷时, 应遵循诚信及客户合法权益优先原则, 确实保障客 户的合法权益。

第二章 营销人员客户服务管理组织 第二章 营销人员客户
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